Trend Bacau a ramas fara autorizatie de functionare

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a retras autorizatia de functionare a casei de brokeraj Trend Bacau si a dat amenzi în valoare totala de 72.500 lei, atât firmei, cât si mai multor angajati, în urma unor nereguli descoperite, a anuntat ieri arbitrul pietei.
Astfel, compania a fost amendata cu 8.000 lei, reprezentând 1% din capitalul social, fiind obligata sa-si schimbe domeniul de activitate sau sa se desfiinteze. Motivele pentru care au fost sanctionata casa de brokeraj si angajatii acesteia au fost nerespectarea unor proceduri legale privind netransmiterea unor documente solicitate de CNVM în urma unui control, realizarea unor operatiuni fara acordul clientilor si alte nereguli descoperite de arbitrul pietei. Astfel, Trend Bacau va trebui sa restituie clientilor sumele de bani pe care le datoreaza sau pe care le are în administrare, sa transfere valorile mobiliare ale clientilor în conturile indicate de acestia si sa convoace AGA pentru lichidarea societatii sau a modificarii obiectului de activitate al acesteia. Totodata, firma va trebui sa pastreze pentru cel putin cinci ani evidentele si înregistrarile referitoare la serviciile si activitatile prestate si desfasurate. De asemenea, CNVM a amendat cu câte 10.000 lei presedintele consiliului de administratie si doi dintre membrii acestuia, interzicându-le totodata sa mai activeze pe piata de capital, pentru o perioada de doi ani.
Restul angajatilor sanctionati, majoritatea fiind responsabili cu controlul intern, au primit amenzi cuprinse între 6.000 lei si 2.500 lei, fiindu-le interzis sa mai activeze pe piata de capital pentru un an sau doi. De asemenea, doi dintre directorii de la Trend Bacau au fost amendati cu câte 7.500 lei si nu mai pot lucra pe piata de capital pentru doi, respectiv trei ani. În total, arbitrul pietei a sanctionat zece angajati, cu amenzi însumând 64.500 lei, iar un alt reprezentant al departamentului de control intern a primit doar un avertisment.
La sfârsitul lunii trecute, CNVM suspendase pentru doua saptamâni autorizatia de functionare a casei de brokeraj Trend Bacau, din cauza unor nereguli descoperite în urma unui control efectuat în iulie. Casa de brokeraj Trend Bacau încearca de la începutul anului sa îsi vânda participatia detinuta în cadrul Bursei de la Bucuresti, în iulie reusind sa obtina 1,25 milioane lei pentru un pachet de 50.000 de titluri BVB. În prezent, mai are la vânzare înca 30.000 de actiuni ale Bursei, pentru care vrea sa obtina 900.000 lei. Trend Bacau este una dintre cele mai mici case de brokeraj de la Bursa de Valori Bucuresti, cu o valoare a tranzactiilor intermediate de numai 9,15 milioane lei, de la începutul acestui an. Intermediarul are puncte de lucru în Bacau, Onesti, Botosani, Târgu Neamt, Piatra Neamt, Suceava, Radauti, Iasi, Vaslui, Roman, Tulcea si Braila. F.C.